SBI証券の口座開設に必要な書類は?開設日数や目的別の必要書類も説明!

SBI証券で口座を開設したいけれど、口座開設に必要な書類が分からない」「開設方法によって必要書類は違うのか?」などお悩みではありませんか。

郵送とインターネット経由の開設では、必要書類が異なり、下記の書類が必要です。

【インターネット】

スマホで撮影して提出可能な場合は、下記のいずれかが必要。

  • マイナンバーカード
  • 通知カードと免許証

【郵送】

下記のいずれかが必要。

  • マイナンバーカードと本人確認書類
  • 通知カードと本人確認書類

この記事では、SBI証券の口座開設で必要な書類について解説すると同時に、口座開設の流れ・口座開設で知っておきたいことを紹介します。

この記事を読めば、SBI証券の口座開設に必要な書類がわかり、スムーズな口座開設が可能になります。

1.SBI証券の口座開設に必要な書類とは?

SBI証券の口座開設時で必要な書類は、口座の開設方法によって異なります。

一概には紹介できないために、開設方法別に紹介します。

インターネットで開設する場合

インターネットで開設する場合

1-1.インターネットで開設する場合

インターネットで口座を開設する場合は、スマホの有無で必要書類が異なります。

スマホで撮影して提出可能な場合は

  • マイナンバーカード
  • 通知カードと運転免許証

のいずれかが必要です。

ただスマホを持っていない場合や、上記の組み合わせがない場合は

  • マイナンバーカードと本人確認書類
  • 通知カードと本人確認書類(2部)

のいずれかが必要です。

ご自身の状況 必要書類
スマホを所持し、その場で撮影可能な場合 ・マイナンバーカードのみ

・通知カードと運転免許証

のいずれか

その他の場合 ・マイナンバーカードと本人確認書類

・通知カードと本人確認書類(2部)のいずれか

本人確認書類は、下記の中から選択可能です。

  1. 運転免許証
  2. 住民基本台帳カード(写真付き)
  3. 住民票の写し
  4. 各種年金手帳
  5. 各種健康保険証
  6. 印鑑証明書
  7. 運転経歴証明書
  8. パスポート


1-2.郵送で開設する場合

郵送で開設する場合は、下記のいずれかの組み合わせが必要です。

・マイナンバーカードと本人確認書類(1部)

・通知カードと本人確認書類(2部)

本人確認書類とは、運転免許証などあなたの身分を証明する書類を指します。SBI証券で本人確認書類として提出できる書類は、以下9種類です。

  1. 運転免許証
  2. 住民基本台帳カード(写真付き)
  3. 住民票の写し
  4. 各種年金手帳
  5. 各種健康保険証
  6. 印鑑証明書
  7. 運転経歴証明書
  8. パスポート
  9. 在留カード/特別永住者証明書

また、各本人確認書類ごとに注意事項があります。

下記の表では、それぞれの有効期限と注意事項について詳しく説明しています。

本人確認書類 有効期限条件 注意事項
運転免許証 有効期限年月日 ・住所変更した場合は裏面のコピーも必要
・公安委員会の印がわかるように印刷
住民基本台帳カード(写真付き) 有効期限年月日 氏名・住所を変更した場合:変更履歴が記載された裏面のコピーも必要
住民票の写し
住民票の記載事項証明書
発行後6ヶ月以内 ・発行日、発行印のある裏面のコピーも必要
・複数ページで発行したものはすべてのページが必要
各種年金手帳 ・年金の名称、氏名、住所の記載が必要
・平成9年1月以降に発行された青色の年金手帳は利用不可
各種健康保険証 有効期限年月日
(記載がある場合)
裏面の住所を記載する場合:各保険組合で定められた方法で記載
印鑑証明書 発行後6ヶ月以内
在留カード
特別永住者証明書
有効期限年月日まで2ヶ月以上
猶予のあるもの
外国籍の場合:マイナンバー確認書類に加えて
「在留カードのコピー」または「特別永住者証明書のコピー」を要提出
マイナンバーカード 有効期限年月日
運転経歴証明書 ・住所、氏名を変更した場合は変更履歴が記載された裏面のコピーも必要
・公安委員会の印がわかるように印刷
パスポート ・日本国発行のみ提出可
・自著欄がアルファベットの場合も提出不可
・写真ページと所持人記入欄ページを提出
・所持人記入欄に氏名、住所の記入が必要
※所持人記入欄がない場合は提出不可

上記の本人確認書類を提出する際は、以下2点に注意する必要があります。

  • SBI証券に到着した時点で期限が切れていない
  • 氏名・住所・生年月日が確認できる

有効期限や記載内容に誤りがあると、審査を通過できないため提出前に確認しましょう。

2.SBI証券の口座開設時に知っておきたいこと

2ー1.口座開設までの日数

インターネットで口座開設をする場合は、申し込み後まもなく、口座が開設されます。翌営業日以降から取引を開始可能です。

郵送で開設する場合は、2週間程度必要です。具体的には、口座開設申請書の請求から口座開設までに、下記の日数がかかります。

プロセス 必要日数
「口座開設申請書」の請求~到着 5日程度
「口座開設申請書」の返送~口座開設 10日程度

2ー2.口座開設後の連絡の有無

口座開設が完了すると、SBI証券から下記の連絡が届きます。

  • ネットでの口座開設完了時:通知メール
  • 郵送での口座開設完了時 :口座開設完了のご案内

「口座開設完了のご案内」が届かない場合は、請求時に記載した住所等の間違いが考えられます。再度口座開設をする必要があります。

3.【4STEPで解説!】SBI証券の口座開設の流れ

3ー1.口座開設申し込み

SBI証券の公式サイトから、口座開設の申し込みをします。申し込みでは、氏名・電話番号・生年月日などを入力し、NISA口座を開設するかも選択します。

3ー2.本人確認書類の提出

本人確認書類を提出します。必要な本人確認書類は、口座の開設方法で異なります。

3-3.初期設定

初期設定では、職業、勤務先の入力、手数料プランなどを入力します。

手数料プランには、下記の2種類があります。

  • スタンダードプラン
  • アクティブプラン

それぞれの特徴は、下記の表でご覧ください。

プラン 特徴
スタンダードプラン 1注文ごとに手数料がかかる
アクティブプラン 1日の取引金額の合計に手数料がかかる

初心者の場合は取引金額・取引回数も多くないので、アクティブプランがおすすめです。SBI証券のアクティブプランでは、1日の取引金額の合計が100万円以下だと、手数料が0円です。

3-4.口座開設完了通知の受け取り

口座の開設が完了すると、郵送もしくはメールで「口座完了通知」が送られます。口座完了通知には、ログインに必要なIDやパスワードが記載されているので、紛失しないようにしましょう。

4.【目的別】SBI証券で必要な書類

4-1.NISA・つみたてNISA口座の開設時

下記の書類の提出が必要となります。インターネット・書面での開設に関わらず、必要書類は同じです。

マイナンバーカードの登録状況 必要書類
マイナンバーを登録済の場合 本人確認書類(下記に詳細を表示)
マイナンバーを未登録の場合 ・マイナンバーカードまたは通知カード
・本人確認書類

NISA口座の開設には、マイナンバーカードの提出が必須となります。

また、本人確認書類は下記のいずれか1点が必要です。

  1. 運転免許証
  2. パスポート
  3. 健康保険証
  4. 印鑑登録証明書
  5. 住民票の写し
  6. 在留カード
  7. 特別永住者証明書

4-2.ジュニアNISA口座の開設時

必要書類は下記の2つです。

  • マイナンバー(通知カードもしくはマイナンバーカード)
  • 本人確認書類

ジュニアNISAの口座開設手段は書面のみです。SBI証券からの郵送書類と合わせて、上記の書類をSBI証券に返送する必要があります。

未成年でSBI証券の口座を開設したい場合は、ジュニアNISAのみ口座を開設可能です。

4-3.名義変更時

必要な書類は下記のとおりです。

  • 登録事項変更届
  • 本人確認書類
  • マイナンバー

登録事項変更届は、下記の3つのやり方で入手できます。

  • 証券口座のトップページ
  • 24時間自動音声応答ダイヤル
  • 電話

また本人確認書類は、以下のどちらかの組み合わせが必要です

  • 戸籍抄本または戸籍謄本(発行後6ヵ月以内。コピー可) + マイナンバー
  • 変更前と変更後のご氏名が確認できる運転免許証のコピー + マイナンバー

4-4.確定申告時

必要な書類は下記の3つです。

  • 申告書B第一表・第二表
  • 申告書第三表(分離課税用)
  • 「株式等に係る譲渡所得等の金額の計算明細書」または「特定口座年間取引報告書」

また、入手可能な場所は下記の表で「特定口座年間取引報告書」以外は、税務署、または国税庁のホームページからプリントアウトすることにより入手できます。

必要書類 入手可能な場所
申告書B第一表・第二表 税務署、または国税庁のホームページ
申告書第三表(分離課税用) 税務署、または国税庁のホームページ
株式等に係る譲渡所得等の金額の計算明細書 税務署、または国税庁のホームページ
特定口座年間取引報告書 SBI証券から郵送

5.まとめ

SBI証券の必要書類をご理解いただけたでしょうか?

この記事のまとめとしましては、SBI証券の口座開設時に必要な書類は開設方法によって異なり、下記の書類が必要となります。

【インターネット】

下記のいずれかが必要

  • マイナンバーカード
  • 通知カードと運転免許証

【郵送】

下記のいずれかが必要

  • マイナンバーカードと本人確認書類
  • 通知カードと本人確認書類

口座開設に必要な書類が分かり、スムーズに口座開設ができることを願っています!